深圳灣實驗室致力于營造高效的創(chuàng)新體系與蓬勃的創(chuàng)新生態(tài)，打造高精尖技術支撐平臺，推動創(chuàng)新要素高效配置的轉化研究范式，激發(fā)各類人才的創(chuàng)造性，努力成為國際一流的科技創(chuàng)新高地。為了規(guī)范實驗室轉化研究項目的組織實施，提高轉化研究項目的管理效率，已印發(fā)《深圳灣實驗室轉化研究項目管理辦法（試行）》。為了更好地貫徹執(zhí)行有關政策規(guī)定，我們依據管理辦法編寫了“轉化研究項目管理合規(guī)要點解讀”，幫助大家切實“知規(guī)、尊規(guī)、守規(guī)”。

一、轉化研究項目概述

轉化項目指為了獲取新產品、新技術、新工藝等開展的各種研發(fā)項目（不包括探索性項目），其類型包括自研項目和聯(lián)合開發(fā)項目。重大轉化研究項目指預算超過1000萬/年/項、外協(xié)費用400萬元及以上或當年政府采購限額標準以上的轉化研究項目。

現將轉化研究項目管理中需要注意的事項予以說明。

（一）轉化研究項目管理的基本業(yè)務流程

轉化研究項目管理包括對轉化項目的確定、實施、驗收和監(jiān)督管理四個環(huán)節(jié)，每個環(huán)節(jié)均有更細化的業(yè)務活動，操作過程中需要與自身實際相結合，不可生搬硬套。

（二）轉化研究項目管理的主要風險提示

風險是指由于因素復雜性和變動性的影響，使實際結果和預期發(fā)生背離而導致利益損失的可能性。轉化研究項目管理的風險諸如項目未經科學論證，導致創(chuàng)新不足或資源浪費；研發(fā)人員配備不合理或研發(fā)過程管理不完善，導致成本過高、舞弊或研發(fā)失敗；科技成果轉化應用不足、保護力度不夠，導致實驗室利益受損。根據基本業(yè)務流程，我們將其主要風險概括為以下幾點：

1.技術風險。發(fā)展某項新設計、新技術的目的是要提高系統(tǒng)的性能水平，但卻因為受到某些約束條件的作用而使目標難以實現。例如技術方案不合理、過渡依賴不成熟的新技術和工藝、系統(tǒng)復雜性過高、設備無法滿足設計要求等。

2.決策風險。拖延批準簽訂合同或者項目進入下一節(jié)點等，造成項目計劃進度中斷，產生進度風險。

3.項目進度風險。計劃制定過程中，對項目本身不熟悉或者為了滿足要求盲目壓縮項目周期，會在項目運行中出現進度風險，而為了趕進度，往往通過增加人員、加班等措施來補救，會額外增加費用，同時對項目質量也是一個考驗。

4.溝通風險。轉化研究項目是一個多專業(yè)、多部門、多單位共同合作開發(fā)的項目，如果溝通不到位，信息不對稱，不能及時發(fā)現和解決問題，會導致設計效率低下，并可能造成質量和進度風險。

5.人力風險。項目成員的穩(wěn)定性、責任心以及能力水平，直接影響到項目的進度和質量。

6.資金風險。轉化研究項目過程中，對一些潛在的問題只能大致估計解決辦法，反復試制往往不可避免，由此帶來的研發(fā)費用增長也難以避免，在項目費用預算有限時，稍有不慎就會有超出預算的風險。

7.合作研發(fā)風險。合作研發(fā)時，可能會造成自身技術、知識、關鍵技術人才等的流失。同時會壯大競爭對手的力量，加速潛在競爭者、替代品生產者向現實競爭者的轉變，從而可能將本單位排擠出局。

（三）轉化研究項目管理的合規(guī)要點

為加快建設國際一流科技創(chuàng)新高地，深圳灣實驗室就轉化研究項目管理制定了管理辦法，落實管理責任制，提高轉化研究項目的管理效率。管理過程中需要注意的合規(guī)要點包括以下幾個方面：

1.做好轉化研究項目的選擇和中止決策

對一些沒有前途的項目若不及時中止，會占用大量的人力、物力和財力，產生資源短缺的問題，風險損失也會隨之遞增。在轉化項目的立項階段，重大項目需由轉化研究中心評審小組審評、轉化部組織專家組評審、黨政聯(lián)席會審定后進行脫敏公示。

在項目的早期階段，如設計和試驗階段，轉化研究中心評審小組對項目進行反復評價和提煉，開展常態(tài)化項目最新科研進展、文獻動態(tài)研討，研究提出轉化項目如新藥科學發(fā)現及開發(fā)新靶點的可能性與可行性。在項目各階段研發(fā)過程中，有全面的里程碑及關鍵節(jié)點考核指標，以便有明確的繼續(xù)/中止的決策點，及時中止進行不下去的或沒有前途的項目。

2.加強轉化研究項目研發(fā)人員之間的信息交流

風險源于不確定性，有效信息的增加，就意味著不確定因素的減少和風險的降低。為了保證研發(fā)工作的有效性和商業(yè)應用前景，需要把有關市場機會和技術可行性的資料轉化為信息資產。那么轉化研究項目的組織實施可以看成一個信息的收集、評價、處理、傳遞和應用的過程，項目組的任務就是最大限度地收集關于經費預算、預計經濟社會效益、競爭對手、技術環(huán)境、預計里程碑、外采服務信息和知識產權狀況等信息，以減少不確定性。這也正是重大項目負責人在立項申請時需要提交轉化研究中心評審小組的信息。

在研發(fā)階段亦是如此，項目組合理配備來自不同的領域的研發(fā)人員，他們扮演者不同的角色，比如：有的主要負責有關技術信息的不確定性，有的主要立足于降低外部市場及研發(fā)形勢的不確定性，研發(fā)的過程就是一個不確定性逐漸減少的過程。因此，在滿足保密需求的前提下，加強不同的項目相關人員，如研發(fā)、市場、工程、試制以及供應商和外部需求方之間的交流，能實現信息共享、降低不確定性，從而降低風險。

3.合作研發(fā)

隨著科學技術的發(fā)展，競爭程度的加劇，市場對創(chuàng)新的要求不斷提高，有時單位不可能具有所有的研發(fā)所需的人才和設備。在這種情況下，與其他企業(yè)和科研單位共同開發(fā)、轉化新項目，可以加強本單位的薄弱環(huán)節(jié)和分散研究開發(fā)風險。

 

二、合作研發(fā)相關專利訴訟案

微軟發(fā)布的首款圖形用戶界面操作系統(tǒng)Windows3.0已經面世近30年了。圖形用戶界面是一個偉大的創(chuàng)意，但它最早是誰發(fā)明的呢？針對圖形用戶界面的專利權，蘋果、微軟和施樂展開了連環(huán)訴訟戰(zhàn)。

1982年到1984年，蘋果在開發(fā)Macintosh GUI（圖形用戶界面）時，與微軟合作研發(fā)數據庫、圖形應用程序等，微軟的工程師在開發(fā)圖形界面產品的關鍵技能取得了長足進展。

1985年，微軟發(fā)布了他們的Windows1.0操作系統(tǒng)，其GUI的外觀和感覺與Macintosh的相似之處不言而喻。隨后微軟在Windows2.0里繼續(xù)添加了重疊窗口和在Macintosh GUI中找到的其他功能。這使得蘋果在1988年3月17日正式起訴微軟侵犯了自己對GUI的專利所有權。蘋果覺得如今遍地可見的矩形、可折疊、可改變大小的視窗設計，應該是其獨有的。當喬布斯與蓋茨對質并指控他盜竊時，蓋茨的回答很有名：“好吧，史蒂夫，我認為有不止一種方式來看待它。我認為這更像是我們都有一個叫施樂的有錢鄰居，我闖進他家偷電視機時，發(fā)現你已經偷了它。”

蘋果對微軟的訴訟還沒結果，“真正”的GUI發(fā)明者施樂后知后覺地找上門來。1973年，施樂研究出了世界上第一個GUI之后，選擇把這項技術留作科研使用，而非商業(yè)化。施樂公司在1981年推出的Xerox Star計算機并沒能得到市場的青睞，而GUI技術最終在蘋果的Macintosh計算機上引起了轟動。在訴訟進行到一半時，施樂對蘋果提起訴訟，聲稱蘋果侵犯了施樂對其GUI的專利權。由于各種法律原因，施樂案被駁回，其中最主要的原因是“該案件拖延的時間太長”。

在經過長達六年的訴訟和上訴之后，美國最高法院作出了終審判決，駁回蘋果對微軟的起訴。法院認定，蘋果不能基于這些想法提出專利權的主張，只能對它們的精確表達提出主張，而蘋果無法對此提供足夠有力的證據。除此之外，法院的大部分裁決都是基于蘋果和微軟之間針對Windows1.0的原始許可協(xié)議，這一事實使該案更像是合同問題。這期間，蘋果對于GUI所有權的強調和霸占引起了廣大軟件開發(fā)者的不適，重要的軟件開發(fā)者聯(lián)盟Free Software Foundation率先反戈，抵制了蘋果整整七年。在這起事件之后，喬布斯因內部斗爭被逐出蘋果，而蓋茨則堅定地和英特爾結盟，從此Windows操作系統(tǒng)+Intel芯片，成了IBM、惠普等硬件廠家的標配。

1998年，微軟與蘋果就侵權問題展開了直接談判。雙方簽訂了專利交叉許可協(xié)議，蘋果同意將Internet Explorer設為默認瀏覽器，微軟則同意在未來五年內繼續(xù)為Mac開發(fā)Microsoft Office和其他軟件，微軟還購買了蘋果1.5億美元的無投票權股票，事件就此告一段落。

 

三、以案促改，警鐘長鳴

微軟同蘋果的合作研發(fā)使得自身迅速發(fā)展壯大，合作研發(fā)相對于單獨研發(fā)具有多方面的好處，例如實現資源技術的互補，帶來研發(fā)費用的節(jié)約，以及迅速獲取戰(zhàn)略優(yōu)勢和市場機會等等。

而蘋果在與微軟的合作研發(fā)中則是以失敗告終，沒有嘗到甜頭，正如我們第一部分的風險及合規(guī)要點所述，合作研發(fā)可能會帶來一定程度的自身技術、知識，甚至人才的流失。另一方面，為了自身的生存和長遠發(fā)展，科研單位往往需要尋求必要的研發(fā)合作方。

結合案例進行思考，科研單位必須在積極開展合作研發(fā)的同時，努力尋求有效規(guī)避與控制可能面對的各種風險，在獲得預期合作效果的同時盡可能地減少損失。

（一）加強相關人員的科技成果保護意識

技術與知識的流失，主要是在本單位人員同合作方人員之間的交往過程中出現。單位全體員工都需要樹立保護科技成果的理念，并在正式合作和人員日常交往中有意識地防止科技成果的不當流失。

（二）在合作建立和合作運行兩個環(huán)節(jié)進行控制

在研發(fā)合作建立的過程中，單位要優(yōu)先挑選誠實及信用良好的合作方;充分考慮該項合作可能對未來競爭態(tài)勢產生的影響，盡可能地避免導致強有力競爭對手出現;以合同明確雙方對于合作研發(fā)的貢獻、在合作研發(fā)運行過程中的角色和合作研發(fā)產出的共享機制，明確出現不正當獲取知識與技術糾紛的處理與補償方式，明確在互相訪問、參觀等過程中可以到達的辦公、生產區(qū)域。

在研發(fā)合作運行的過程中，單位要隨時檢查自身的技術管理制度是否完善，是否得到有效遵守;定期或者不定期檢查雙方的合作合同是否得到有效執(zhí)行;從與對方員工的交談中判斷合作方是否獲得了合同以外的本單位技術;對于流失的技術，及時進行交涉，挽回損失;及早考慮在本期合作結束時，未來合作的必要性和可能性。

（三）按照不同類型的技術進行保護

在研發(fā)合作中，可以將技術按照三種類型分別予以保護。第一種是根據合同必須向合作方提供并允許合作方共享的技術。對于這一技術，主是保護該項技術只限于合作方在一定范圍內使用，不得向第三方擴散，保護的主要手段是雙方簽訂明確的保護條款。第二種是合作方不能隨意使用的技術。保護的主要手段是只提供那些已申請獲得了專利的技術。第三種是不向合作方提供的其他技術。合作者往往通過參與試驗、接觸內部文件、同員工交談、參加各種報告會等方式獲得這些技術，保護的主要手段是簽訂限制性條款，同時更重要的是提高單位自身及員工的保護能力。

（四）在合作期內和合作終結后若干年內禁止相互雇傭

為了防止在合作過程中出現人才流失和由此產生的技術流失，合作雙方可通過合同的方式限制一定時期內員工在合作方之間的流動。例如合作雙方可以簽訂如下合同條款實現這一目標:在合作進行過程中，任何一方不得雇傭對方員工，未經對方同意不得雇傭最近兩年從合作方辭職的員工；在合作終結之后兩年之內，不得雇傭對方員工，未經同意不得雇傭從合作方離職的員工。

 

 

供稿 | 黨群工作部 陸 文

審核 | 吳 峰

編輯 | 鮑 啦